第五章　股東與股權(quán)

　　學(xué)習(xí)目的和要求

　　理解股東的基本涵義以及股東資格的取得方式，掌握股東的基本權(quán)利與義務(wù)，尤其是能夠熟知股權(quán)的具體內(nèi)容及權(quán)利受到侵害時的救濟途徑。

　　第一節(jié)　股 東

　　一、股東的概念

　　股東是指通過向公司出資或其他合法途徑獲得公司股權(quán)，并對公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，是公司設(shè)立、存續(xù)過程中不可或缺的基礎(chǔ)要素。

　　 股東 與 發(fā)起人 是兩個既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念。

　　二、股東的法律地位

　　股東的法律地位，既表現(xiàn)在股東與公司間的法律關(guān)系中，也表現(xiàn)在股東相互間的法律關(guān)系中。前者主要體現(xiàn)為股東享有股權(quán)；后者主要體現(xiàn)為股東地位平等。

　　三、股東資格及其取得與喪失

　?。ㄒ唬┕蓶|資格的限制

　　1.對自然人的股東資格限制：（1）限制民事行為能力人及無民事行為能力人作為發(fā)起人的禁止；（2）法律對特定職業(yè)的自然人從事營利性活動的禁止；（3）股份有限公司發(fā)起人受國籍或住所的限制。

　　2.對法人的股東資格限制：（1）原則上，公法人不得投資于公司；（2）公司原則上不得成為自己的股東。

　?。ǘ┕蓶|資格的取得

　　1.原始取得：設(shè)立時的原始取得、設(shè)立后的原始取得；

　　2.繼受取得；

　　3.善意取得。

　?。ㄈ┕蓶|資格的喪失

　　1.公司法人資格消滅；

　　2.自然人股東死亡或法人股東終止；

　　3.股東將其所持有的股份轉(zhuǎn)讓；

　　4.股份被人民法院強制執(zhí)行；

　　5.股份被公司依法回購；

　　6.法律規(guī)定的其他情形。

　　四、股東的權(quán)利與義務(wù)

　　（一）股東權(quán)利

　　狹義的股權(quán)，是指股東基于其股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟利益并參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利；而廣義的股權(quán)，則是股東向公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的總稱。

　　（二）股東義務(wù)

　　1.遵守公司章程；

　　2.繳納出資；

　　3.不得抽逃出資。

　　第二節(jié)　股 權(quán)

　　一、股權(quán)的種類

　?。ㄒ唬┳砸鏅?quán)與共益權(quán)

　　（二）固有股權(quán)與非固有股權(quán)

　?。ㄈ﹩为毠蓶|權(quán)與少數(shù)股東權(quán)

　?。ㄋ模┢胀ü晒蓹?quán)與特別股股權(quán)

　　二、股權(quán)的法律性質(zhì)

　　股權(quán)究竟屬于何種性質(zhì)的權(quán)利，學(xué)術(shù)界眾說紛紜。其中較有代表性的的觀點主要有以下幾種：所有權(quán)說；債權(quán)說；社員權(quán)說；獨立民事權(quán)利說。本書采獨立民事權(quán)利說。

　　三、股權(quán)的內(nèi)容

　?。ㄒ唬┴敭a(chǎn)權(quán)

　　1.利潤分配請求權(quán)；

　　2.股份或出資的轉(zhuǎn)讓權(quán)；

　　3.優(yōu)先購買權(quán)；

　　4.異議股份回購請求權(quán)；

　　5.剩余財產(chǎn)的分配請求權(quán)。

　?。ǘ┙?jīng)營管理權(quán)

　　1.表決權(quán)；

　　2.知情權(quán)；

　　3.臨時股東大會的提議召開權(quán)；

　　4.股東大會的召集與主持權(quán)；

　　5.提案權(quán)與質(zhì)詢權(quán)；

　　6.司法解散請求權(quán)。

　　四、股權(quán)行使的代理

　　委托代理人行使股權(quán)（尤其是其中的表決權(quán)）是股東參與公司決策的主要方式之一。其中主要應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下幾個問題：代理人資格和人數(shù)、代理權(quán)的授予、代理權(quán)的效力以及代理權(quán)的招攬。

　　五、股權(quán)濫用的限制

　　權(quán)利濫用在股權(quán)中的體現(xiàn)主要集中于控股股東身上，往往表現(xiàn)為其濫用自己權(quán)利從而剝奪其他中小股東的合法權(quán)益，如知情權(quán)、表決權(quán)，等等。因此，應(yīng)當(dāng)從法理、民商法、公司法各層面逐步探求控股股東的誠信義務(wù)，以防其濫用股權(quán)。

　　六、股權(quán)的保護與救濟 訴權(quán)的行使

　?。ㄒ唬┰V的種類：直接訴訟與派生訴訟

　　直接訴訟是指股東單純?yōu)榫S護自身的利益，基于其股份持有人的身份而向侵權(quán)人提起的訴訟。而派生訴訟，是指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，乃至第三人等主體侵害了公司權(quán)益，而公司怠于追究其法律責(zé)任時，符合法定條件的股東以自己的名義代表公司提起訴訟。

　　二者的區(qū)別：（1）兩者訴的目的不同；（2）兩者在訴訟時原告地位有所不同；（3）兩者訴的被告范圍不同。

　　（二）訴訟的具體類型分析

　　1.損害賠償之訴；2.撤銷決議之訴；3.知情權(quán)之訴；4.異議股份回購之訴；5.司法解散之訴。

　?。ㄈ┡缮V訟的行使要件

　　1.訴訟的對象必須是公司董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時，違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，并給公司造成損失的行為，或者是第三人侵害公司合法權(quán)益，并給公司造成損失的行為；2原告資格必須合法；3.竭盡公司內(nèi)部救濟。

　　考核目標(biāo)與具體要求

　　本章重點考核內(nèi)容是第一節(jié)的三、四部分以及第二節(jié)。

　　一、股東

　　識記：股東的概念。

　　領(lǐng)會：1.股東與發(fā)起人的聯(lián)系與區(qū)別；2.股東的法律地位；3.股東的資格；4.股東權(quán)利與義務(wù)。

　　應(yīng)用：1.股東資格的限制、取得與喪失；2.股東的各項主要義務(wù)。

　　二、股權(quán)

　　識記：1.股權(quán)的種類；2.直接訴訟；3.派生訴訟。

　　領(lǐng)會：1.股權(quán)的法律性質(zhì)；2.股權(quán)行使的代理；3.股權(quán)濫用的限制；4.股東派生訴訟的行使要件。

　　應(yīng)用：1.股權(quán)的內(nèi)容；2.股權(quán)的保護與救濟 訴權(quán)的行使。

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