第五章　股票市場

　　一、本章自學(xué)要求與重點內(nèi)容

　　【自學(xué)要求】通過本章的學(xué)習(xí)，掌握股票的概念、種類、特征、價值和價格，了解股票商場的概念、參與主體，熟悉股票市場的功能，掌握多層次股票市場的內(nèi)涵和構(gòu)成，掌握創(chuàng)業(yè)板市場的概念、設(shè)立目的和風(fēng)險類型，了解創(chuàng)業(yè)板市場與中小企業(yè)板市場的異同，了解中國股票市場的發(fā)展歷程；掌握股票發(fā)行制度、發(fā)行定價、發(fā)行條件、發(fā)行方式以及銷售方式；掌握股票流通市場的組織形式，了解股票流通市場的交易主體，熟悉股票上市的概念、標(biāo)準(zhǔn)、條件和程序，了解股票交易的過程，熟悉股票交易方式。

　　【重點內(nèi)容】股票的概念、種類、特征、價值和價格。股票市場的功能。多層次股票市場的內(nèi)涵和構(gòu)成。創(chuàng)業(yè)板市場的概念、設(shè)立目的和風(fēng)險類型。股票發(fā)行制度、發(fā)行定價、發(fā)行條件、發(fā)行方式以及銷售方式。股票流通市場的組織形式。股票上市的概念。股票交易方式。

　　二、課程內(nèi)容

　　第一節(jié)　股票與股票市場

　?。ㄒ唬┕善钡母拍睢⒎N類和特征

　　股票的概念。股票的種類。股票的特征。

　?。ǘ┕善钡膬r值與價格

　　股票的價值。股票的價格。股票價格指數(shù)。

　　（三）股票市場的概念、功能

　　股票市場的概念。股票市場的功能。

　　（四）股票市場的參與主體

　?。ㄎ澹┪覈善笔袌龅膶哟涡?/p>

　?。﹦?chuàng)業(yè)板市場

　　創(chuàng)業(yè)板市場的概念。設(shè)立目的。創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險分析。創(chuàng)業(yè)板市場和中小企業(yè)板市場的異同比較。

　　（七）中國股票市場的發(fā)展歷程

　　第二節(jié)　股票發(fā)行市場

　?。ㄒ唬┕善卑l(fā)行制度與條件

　　股票發(fā)行制度。股票發(fā)行條件。

　?。ǘ┕善卑l(fā)行價格和股票估值方法

　　股票發(fā)行價格。股票估值方法。中國首次發(fā)行股票價格的確定。確定股票發(fā)行價格時應(yīng)考慮的其他因素。

　　（三）股票發(fā)行方式

　　私募發(fā)行與公募發(fā)行。直接發(fā)行與問接發(fā)行。中國目前采取的股票發(fā)行方式。

　?。ㄋ模┦状喂_發(fā)行股票的信息披露

　　信息披露的原則。信息披露的方式。

　?。ㄎ澹┕善钡匿N售方式

　　包銷。代銷。

　　第三節(jié)　股票流通市場

　?。ㄒ唬┕善绷魍ㄊ袌龅慕M織形式

　　場內(nèi)交易。場外交易。第三市場。第四市場。

　　（二）股票流通市場的交易主體

　　機(jī)構(gòu)投資者。個人投資者。

　?。ㄈ┕善鄙鲜?/p>

　　股票上市的概念。股票上市的標(biāo)準(zhǔn)。股票上市的條件。股票上市的程序。

　?。ㄋ模┕善苯灰椎倪^程

　　開戶；委托；成交；清算；交割。

　?。ㄎ澹┕善苯灰追绞?/p>

　　現(xiàn)貨交易。期貨交易。保證金交易。

　　三、考核知識點與考核要求

　?。ㄒ唬┕善焙凸善笔袌?/p>

　　1.識記：（1）股票的概念；（2）股票市場的概念；（3）創(chuàng)業(yè)板市場的概念。

　　2.領(lǐng)會：（1）普通股和優(yōu)先股；（2）累積優(yōu)先殷和非累積優(yōu)先股；（3）參與優(yōu)先股和不參與優(yōu)先股；（4）可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股；（5）可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股；（6）記名股票和無記名股票；（7）有面額股票和無面額股票；（8）始發(fā)股和增發(fā)股；（9）A股、8股、H股、N股、L股和S股；（10）國有股、法人股和社會公眾股；（11）股票的票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值；（12）股票的發(fā)行價格、市價、股票價格指數(shù)；（13）股票市場的參與主體；（14）中國股票市場的發(fā)展歷程；（15）股票的基本特征；（16）創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立的目的。

　　3.應(yīng)用：（1）股票價值的計算；（2）我國股票市場的層次性；（3）股票市場的功能；

　?。?）創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險；（5）創(chuàng)業(yè)板和中小企業(yè)板的異同點。

　?。ǘ┕善卑l(fā)行市場

　　1.識記：股票發(fā)行市場的概念。

　　2.領(lǐng)會：（1）核準(zhǔn)制和注冊制；（2）股票發(fā)行條件；（3）股票發(fā)行價格與估值方法；（4）中國首次發(fā)行股票價格的確定；（5）私募發(fā)行和公募發(fā)行；（6）直接發(fā)行和間接發(fā)行；（7）包銷和代銷；（8）全額包銷和余額包銷。

　　3.應(yīng)用：（1）股票發(fā)行定價；（2）確定股票發(fā)行價格應(yīng)考慮的因素；（3）我國目前采用的股票發(fā)行方式；（4）首次公開發(fā)行股票信息披露的原則與方式。

　　（三）股票流通市場

　　1.識記：（1）股票流通市場的概念；（2）證券交易所的概念；（3）股票上市的概念和標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.領(lǐng)會：（1）證券交易所的組織形式；（2）做市商、做市商交易制度和競價交易制度；（3）證券交易委托類型；（4）場內(nèi)交易、場外交易、第三市場和第四市場；（5）股票流通市場的參與主體；（6）股票上市的條件和一般程序；（7）股票交易過程；（8）競價成交和撮合成交；（9）股票交易方式；（10）保證金交易的利弊分析。

　　3.應(yīng)用：（1）保證金交易；（2）股票流通市場的組織形式。

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