第六章　證券投資基金

　　一、本章自學(xué)要求與重點(diǎn)內(nèi)容

　　【自學(xué)要求】通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)，了解證券投資基金的起源與發(fā)展，熟悉證券投資基金的作用；掌握證券投資基金的分類以及分類標(biāo)準(zhǔn)，掌握各類證券投資基金的特點(diǎn)；熟悉證券投資基金的當(dāng)事人，掌握證券投資基金的運(yùn)行。

　　【重點(diǎn)內(nèi)容】證券投資基金的概念和特點(diǎn)；證券投資基金的作用；證券投資基金的分類以及分類標(biāo)準(zhǔn)；各類證券投資基金的特點(diǎn)；證券投資基金的當(dāng)事人；證券投資基金的運(yùn)行。

　　二、課程內(nèi)容

　　第一節(jié)　證券投資基金概述

　　（一）證券投資基金的概念

　?。ǘ┳C券投資基金的起源與發(fā)展

　?。ㄈ┳C券投資基金的特點(diǎn)

　　集合理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；獨(dú)立托管、保障安全。

　?。ㄋ模┳C券投資基金的作用

　　為中小投資者拓寬了投資渠道；通過(guò)把儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，有力地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展；有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化。

　　第二節(jié)　證券投資基金的分類

　?。ㄒ唬└鶕?jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

　?。╛-2）根據(jù)法律形式的不同，可以將基金分為契約型基金和公司型基金

　?。ㄈ└鶕?jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等

　?。ㄋ模└鶕?jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

　?。ㄎ澹└鶕?jù)投資理念的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型（指數(shù)）基金

　?。└鶕?jù)募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金

　?。ㄆ撸└鶕?jù)資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金

　　（八）特殊基金類型

　　系列基金；基金中的基金；保本基金；交易所交易的開放式基金；交易型開放式指數(shù)基金（ETF）；上市開放式基金（LOF）。

　　第三節(jié)　證券投資基金的運(yùn)行

　?。ㄒ唬┳C券投資基金當(dāng)事人

　　基金份額持有人；基金管理人；基金托管人。

　?。ǘ┳C券投資基金的運(yùn)行

　　證券投資基金的設(shè)立；證券投資基金的銷售；證券投資基金的投資；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的收益、費(fèi)用以及收益分配；證券投資基金的交易；證券投資基金的變更與終止。

　　三、考核知識(shí)點(diǎn)與考核要求

　?。ㄒ唬┳C券投資基金概述

　　1.識(shí)記：證券投資基金的概念。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）證券投資基金在不同國(guó)家和地區(qū)的稱謂；（2）證券投資基金的起源與發(fā)展；（3）證券投資基金的特點(diǎn)。

　　3.應(yīng)用：證券投資基金的作用。

　?。ǘ┳C券投資基金的分類

　　1.識(shí)記：證券投資基金的分類。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）封閉式基金和開放式基金；（2）契約型基金和公司型基金；（3）股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金；（4）成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金；（5）主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金；（6）公募基金和私募基金；（7）在岸基金和離岸基金；（8）系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易的開放式基金；（9）交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金。

　　3.應(yīng)用：（1）封閉式基金和開放式基金的區(qū)別；（2）交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金的比較。

　?。ㄈ┳C券投資基金的運(yùn)行

　　1.領(lǐng)會(huì)：（1）基金份額持有人、基金管理人與基金托管人；（2）證券投資基金的設(shè)立；（3）證券投資基金的投資；（4）證券投資基金的信息披露；（5）證券投資基金的收益、費(fèi)用以及收益分配；（6）證券投資基金的交易；（7）證券投資基金的變更與終止。

　　2.應(yīng)用：（1）證券投資基金的銷售；（2）開放式基金的申購(gòu)和贖回；（3）證券投資基金的當(dāng)事人。

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