第四章　債券市場(chǎng)

　　一、本章自學(xué)要求與重點(diǎn)內(nèi)容

　　【自學(xué)要求】通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，掌握債券的概念和特征，掌握債券的分類(lèi)以及我國(guó)的債券種類(lèi)；了解債券發(fā)行市場(chǎng)的概念和作用，熟悉債券的各種發(fā)行條件和發(fā)行方式，熟悉債券發(fā)行價(jià)格的確定方式；了解債券流通市場(chǎng)的概念和作用，掌握債券流通市場(chǎng)的類(lèi)型和債券的交易方式，掌握我國(guó)債券流通市場(chǎng)的類(lèi)型與交易方式。

　　【重點(diǎn)內(nèi)容】債券的概念和特征。債券的分類(lèi)以及我國(guó)的債券種類(lèi)。債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式。債券發(fā)行價(jià)格的確定方式。債券流通市場(chǎng)的類(lèi)型和債券的交易方式。我國(guó)債券流通市場(chǎng)的類(lèi)型與交易方式。

　　二、課程內(nèi)容

　　第一節(jié)　債券概述

　?。ㄒ唬﹤母拍钆c特征

　　債券的概念。債券的特征。

　?。ǘ﹤姆诸?lèi)

　　按照債券發(fā)行主體性質(zhì)的不同，債券分為政府債券和公司債券；按照債券發(fā)行主體國(guó)別的不同，債券分為國(guó)內(nèi)債券和國(guó)際債券；按照債券票面利率是否固定。債券分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券；按照債券是否存在選擇權(quán)，債券分為普通債券和含權(quán)債券。

　?。ㄈ┪覈?guó)債券的種類(lèi)

　　按照債券發(fā)行人所屬性質(zhì)的不同，我國(guó)的債券可以分為四大類(lèi)：由政府發(fā)行的債券、由金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、由非金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券以及由國(guó)外機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。

　　第二節(jié)　債券發(fā)行市場(chǎng)

　?。ㄒ唬﹤l(fā)行市場(chǎng)的概念與作用

　　債券發(fā)行市場(chǎng)的概念。債券發(fā)行市場(chǎng)的作用。

　　（二）債券的發(fā)行條件

　　債券的發(fā)行金額。債券的期限。債券的票面利率。債券的發(fā)行價(jià)格。債券的信用評(píng)級(jí)。債券的付息方式。債券的償還方式。

　?。ㄈ﹤l(fā)行價(jià)格的確定方式

　　招標(biāo)式。簿記建檔式。定價(jià)式。

　?。ㄋ模﹤陌l(fā)行方式

　　私募發(fā)行和公募發(fā)行。代理發(fā)行、余額包銷(xiāo)和全額包銷(xiāo)。

　　第三節(jié)　債券流通市場(chǎng)

　?。ㄒ唬﹤魍ㄊ袌?chǎng)的概念與作用

　　債券流通市場(chǎng)的概念。債券流通市場(chǎng)的作用。

　?。ǘ﹤魍ㄊ袌?chǎng)的類(lèi)型

　　交易所市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　?。ㄈ﹤慕灰追绞?/p>

　　現(xiàn)券交易、期貨交易和回購(gòu)交易。全價(jià)交易和凈價(jià)交易。

　　（四）我國(guó)債券流通市場(chǎng)的類(lèi)型和交易方式

　　三、考核知識(shí)點(diǎn)與考核要求

　　（一）債券概述

　　1.識(shí)記：（1）債券的概念；（2）債券的分類(lèi)；（3）我國(guó)債券的種類(lèi)；（4）政府債券、公司債券的概念；（5）國(guó)內(nèi)債券、國(guó)際債券的概念；（6）外國(guó)債券、歐洲債券的概念；（7）可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易轉(zhuǎn)換債券的概念；（8）商業(yè)銀行次級(jí)債、混合資本債券的概念；（9）信貸資產(chǎn)支持證券的概念；（10）企業(yè)債的概念；（11）中期票據(jù)的概念。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）債券的特征；（2）債券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）債券發(fā)行市場(chǎng)

　　1.識(shí)記：（1）債券發(fā)行市場(chǎng)的概念；（2）債券的發(fā)行方式。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）債券發(fā)行市場(chǎng)的作用；（2）債券發(fā)行價(jià)格的確定方式。

　　3.應(yīng)用：債券的發(fā)行條件。

　　（三）債券流通市場(chǎng)

　　1.識(shí)記：（1）債券流通市場(chǎng)的概念；（2）債券流通市場(chǎng)的類(lèi)型；（3）質(zhì)押式回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)的概念。

　　2.領(lǐng)會(huì)：（1）債券流通市場(chǎng)的作用；（2）債券的交易方式。

　　3.應(yīng)用：（1）我國(guó)債券流通市場(chǎng)的類(lèi)型；（2）我國(guó)債券流通市場(chǎng)的交易方式。

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