第十五章　特別市場規(guī)制法律制度

　　學習目的與要求

　　在比較全面地了解本章所涉及的概念、原理和制度的基礎上，著重理解銀行業(yè)市場規(guī)制的主要途徑、手段及其體制；證券業(yè)市場規(guī)制的模式和我國體制，證券業(yè)市場交易規(guī)制的一般環(huán)節(jié)，證券業(yè)反壟斷行為和不正當競爭行為的規(guī)制等內容。掌握特別市場規(guī)制法律制度的含義和定位。

　　課程內容

　　第一節(jié)　特別市場規(guī)制法律制度一般原理

　?。ㄒ唬┦袌鲆?guī)制角度的特別市場

　　認定特別市場的主要依據(jù)包括市場交易的標的對人的安全和健康影響程度等多個方面。

　　（二）特別市場規(guī)制法律制度的定位

　　特別市場規(guī)制法律制度是市場規(guī)制法律制度在特殊市場中的體現(xiàn)，是體現(xiàn)特殊市場特點的市場規(guī)制法律制度。

　　第二節(jié)　若干特別市場規(guī)制法律制度概述

　?。ㄒ唬┙鹑谑袌鲆?guī)制法律制度

　　金融市場有其特殊性。金融市場規(guī)制法律制度的形式與金融市場的特殊性直接相關。

　?。ǘ┳匀粔艛嗍袌鲆?guī)制法律制度

　　自然壟斷市場的特殊性較為突出。自然壟斷市場規(guī)制制度體系比較龐大。

　?。ㄈ┦称匪幤肥袌鲆?guī)制法律制度

　　食品和藥品是生命存續(xù)不可或缺之物，對食品藥品市場需要進行特別市場規(guī)制，在食品和藥品的質量價格方面，尤其應加強規(guī)制。

　?。ㄋ模┙ㄖc房地產市場規(guī)制法律制度

　　房地產市場幾乎具備作為特別市場的各種因素，與此相關的建筑市場也具有突出的特殊性，都應當進行特別規(guī)制。

　　第三節(jié)　銀行業(yè)市場規(guī)制法律制度

　　（一）銀行業(yè)市場的特殊性

　　銀行業(yè)存在著與一般工商業(yè)不同的特質，需要對銀行業(yè)進行特別市場規(guī)制。

　　（二）銀行業(yè)市場規(guī)制制度概述

　　包括銀行業(yè)市場規(guī)制制度的宗旨、原則，以及我國銀行業(yè)市場規(guī)制體制等內容。

　?。ㄈ┿y行業(yè)市場規(guī)制途徑

　　包括銀行業(yè)市場準入規(guī)制、銀行業(yè)管理人員資格規(guī)制、銀行業(yè)審慎經營行為規(guī)制、高風險行為的限制和禁止、壟斷行為和不正當競爭行為的規(guī)制，以及對存款人利益的特別保護。

　?。ㄋ模┿y行業(yè)市場規(guī)制方式和手段

　　包括非現(xiàn)場監(jiān)管與現(xiàn)場監(jiān)管，談話、說明與信息公開，以及一般強制措施和特別強制措施等。

　　第四節(jié)　證券業(yè)市場規(guī)制法律制度

　　（一）證券市場的特殊性

　　證券市場中的證券，僅指資本證券，因而證券市場具有突出的特殊性。

　　（二）證券業(yè)市場規(guī)制體制

　　我國實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，國家對證券市場實行集中統(tǒng)一規(guī)制的體制，在此前提下，證券業(yè)協(xié)會、證券交易所進行自律性管理。

　　（三）證券市場的準入規(guī)制

　　涉及證券市場準入的實體要件和證券市場準入的程序要件。

　?。ㄋ模┳C券市場行為的一般規(guī)制

　　包括證券發(fā)行行為的一般規(guī)制、證券上市行為的一般規(guī)制、證券交易行為的一般規(guī)制、上市公司收購行為的一般規(guī)制、證券經營機構行為的一般規(guī)制、證券登記結算行為的規(guī)制、證券交易服務行為的規(guī)制等。

　　（五）證券市場壟斷和不正當競爭行為的特別規(guī)制

　　包括信息公開行為的規(guī)制、虛假陳述行為的規(guī)制、內幕交易行為的規(guī)制、操控證券市場行為的規(guī)制、欺詐客戶行為的規(guī)制等。

　　考核知識點

　?。ㄒ唬┨貏e市場規(guī)制法律制度一般原理

　?。ǘ┤舾商貏e市場規(guī)制法律制度概述

　?。ㄈ┿y行業(yè)市場規(guī)制法律制度

　?。ㄋ模┳C券業(yè)市場規(guī)制法律制度

　　考核要求

　?。ㄒ唬┨貏e市場規(guī)制法律制度一般原理

　　領會：

　　1.認定特別市場的依據(jù)

　　2.特別市場的外延

　　3.特別市場規(guī)制制度的定位

　?。ǘ┤舾商貏e市場規(guī)制法律制度概述

　　領會：

　　1.金融市場規(guī)制制度的主要內容

　　2.自然壟斷行業(yè)市場規(guī)制制度的主要內容

　　3.食品藥品市場規(guī)制制度的主要內容

　　4.建筑與房地產市場規(guī)制制度的主要內容

　?。ㄈ┿y行業(yè)市場規(guī)制法律制度

　　識記：我國銀行業(yè)市場規(guī)制體制

　　領會：

　　1.銀行業(yè)市場特別規(guī)制的依據(jù)

　　2.銀行業(yè)市場規(guī)制制度的宗旨和原理

　　3.銀行業(yè)市場準入規(guī)制制度的主要內容

　　4.審慎經營行為規(guī)制制度的主要內容

　　5.規(guī)制銀行業(yè)限制競爭行為和不正當競爭行為制度的主要內容

　　6.銀行業(yè)市場規(guī)制的主要方式和手段

　　應用：舉例并分析銀行業(yè)壟斷行為和不正當競爭行為

　?。ㄋ模┳C券業(yè)市場規(guī)制法律制度

　　識記：

　　1.國外證券業(yè)市場規(guī)制體制模式

　　2.我國的證券監(jiān)管體制

　　領會：

　　1.證券市場進入行為規(guī)制的主要內容

　　2.證券市場行為的一般規(guī)制制度的主要途徑

　　3.上市公司收購行為的一般規(guī)制制度的主要內容

　　4.證券市場壟斷和不正當競爭行為的特別規(guī)制的主要途徑

　　5.證券市場中虛假陳述行為的概念、法律特征和規(guī)制

　　6.證券市場中內幕交易行為的概念、法律特征和規(guī)制

　　7.證券市場中操縱證券市場行為的概念、法律特征及其規(guī)制

　　應用：

　　1.舉例并分析證券業(yè)壟斷行為和不正當競爭行為

　　2.舉例并分析證券市場中虛假陳述行為

　　3.舉例并分析證券市場中內幕交易行為

　　4.舉例并分析證券市場中操縱市場行為

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