第十五章特殊市場監(jiān)管法律制度。

學(xué)習(xí)目標(biāo)和要求。

在全面理解本章所涉及的概念、原則和制度的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)理解銀行市場監(jiān)管的主要方式、手段和制度。證券市場監(jiān)管的模式和我國的制度，證券市場監(jiān)管的一般環(huán)節(jié)，反壟斷行為和不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)管等。把握特殊市場監(jiān)管法律制度的含義和定位。

課程內(nèi)容

第一節(jié)特殊市場監(jiān)管法律制度的一般原則。

(一)市場監(jiān)管視角下的特殊市場。

認(rèn)定特殊市場的主要依據(jù)包括市場交易標(biāo)的對人民群眾安全健康的影響。

(二)特殊市場監(jiān)管法律制度的定位。

特殊市場規(guī)制法律制度是市場規(guī)制法律制度在特殊市場中的體現(xiàn)，也是體現(xiàn)特殊市場特征的市場規(guī)制法律制度。

第二部分總結(jié)了一些特殊的市場監(jiān)管法律制度。

(一)金融市場監(jiān)管法律制度。

金融市場有其特殊性。金融監(jiān)管法律制度的形成與金融市場的特殊性直接相關(guān)。

(二)自然壟斷市場規(guī)制的法律制度。

自然壟斷市場的特殊性更加突出。自然壟斷市場的監(jiān)管體系比較大。

(3)食品藥品市場監(jiān)管法律制度。

而食品和藥品是生命生存不可或缺的，所以食品和藥品市場需要特殊的市場監(jiān)管，尤其是食品和藥品的質(zhì)量和價(jià)格。

(4)建筑和房地產(chǎn)市場監(jiān)管的法律制度。

房地產(chǎn)市場作為一個(gè)特殊的市場，幾乎有著各種各樣的因素，與之相關(guān)的建筑市場也有著突出的特殊性，需要進(jìn)行特殊的監(jiān)管。

第三節(jié)銀行市場監(jiān)管法律制度。

(一)銀行市場的特殊性。

銀行業(yè)具有不同于一般工商業(yè)的特點(diǎn)，因此需要特殊的市場監(jiān)管。

(2)銀行市場監(jiān)管體系概述。

包括銀行市場監(jiān)管制度的目的和原則，以及我國銀行市場監(jiān)管制度。

(3)監(jiān)管銀行市場的方法。

包括銀行市場準(zhǔn)入監(jiān)管、銀行經(jīng)理任職資格監(jiān)管、銀行審慎經(jīng)營行為監(jiān)管、高風(fēng)險(xiǎn)行為限制和禁止、壟斷行為和不正當(dāng)競爭行為監(jiān)管、存款人利益特殊保護(hù)等。

(4)銀行市場監(jiān)管的方式方法。

包括非現(xiàn)場監(jiān)督和現(xiàn)場監(jiān)督、談話、解釋和信息披露，以及一般強(qiáng)制措施和特別強(qiáng)制措施。

第四節(jié)證券市場監(jiān)管法律制度。

(一)證券市場的特殊性。

證券市場中的證券僅指資本證券，因此證券市場具有突出的特殊性。

(二)證券市場監(jiān)管制度。

中國實(shí)行分業(yè)經(jīng)營，國家對證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)管制度。在此前提下，證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所進(jìn)行自律管理。

(三)證券市場準(zhǔn)入監(jiān)管。

它涉及證券市場準(zhǔn)入的實(shí)體要素和程序要素。

(四)證券市場行為的一般規(guī)制。

包括證券發(fā)行行為、證券上市行為、證券交易行為、上市公司收購行為、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為、證券登記結(jié)算行為、證券交易服務(wù)行為等的一般規(guī)制。

(5)對證券市場壟斷和不正當(dāng)競爭的特殊規(guī)制。

包括監(jiān)管信息披露、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱證券市場、欺詐客戶等。

考試知識點(diǎn)

(一)特殊市場監(jiān)管法律制度的一般原則。

(二)一些特殊市場監(jiān)管法律制度概述。

(3)銀行市場監(jiān)管法律制度。

(4)證券市場監(jiān)管法律制度。

考試要求

(一)特殊市場監(jiān)管法律制度的一般原則。

理解:

1.識別特殊市場的依據(jù)。

2.特殊市場的延伸。

3.特殊市場監(jiān)管制度的定位。

(二)一些特殊市場監(jiān)管法律制度概述。

理解:

1.金融市場監(jiān)管體系的主要內(nèi)容。

2.自然壟斷行業(yè)市場監(jiān)管體系的主要內(nèi)容。

3.食品藥品市場監(jiān)管體系的主要內(nèi)容。

4.建筑和房地產(chǎn)市場監(jiān)管體系的主要內(nèi)容。

(3)銀行市場監(jiān)管法律制度。

記住:中國的銀行市場監(jiān)管體系。

理解:

1.銀行市場特殊監(jiān)管的基礎(chǔ)。

2.銀行市場監(jiān)管體系的宗旨和原則。

3.銀行市場準(zhǔn)入監(jiān)管體系的主要內(nèi)容。

4.審慎經(jīng)營行為監(jiān)管體系的主要內(nèi)容。

5.規(guī)范銀行業(yè)限制性和不正當(dāng)競爭行為制度的主要內(nèi)容。

6.銀行市場監(jiān)管的主要方式和方法。

應(yīng)用:舉例分析銀行業(yè)的壟斷行為和不正當(dāng)競爭行為。

(4)證券市場監(jiān)管法律制度。

記憶:

1.國外證券市場監(jiān)管體系模型。

2.中國證券監(jiān)管體系。

理解:

1.證券市場進(jìn)入行為監(jiān)管的主要內(nèi)容。

2.證券市場行為一般監(jiān)管制度的主要方式。

3.上市公司收購行為一般監(jiān)管制度的主要內(nèi)容。

4.證券市場壟斷和不正當(dāng)競爭特殊規(guī)制的主要方式。

5.證券市場虛假陳述的概念、法律特征及規(guī)制。

6.證券市場內(nèi)幕交易的概念、法律特征及規(guī)制。

7.證券市場操縱證券市場的概念、法律特征及規(guī)制。

應(yīng)用:

1.舉例分析證券行業(yè)的壟斷行為和不正當(dāng)競爭行為。

2.舉例分析證券市場的虛假陳述。

3.舉例分析證券市場的內(nèi)幕交易行為。

4.舉例分析證券市場的操縱行為。

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